【練習問題】 ・金融商品取引業者又はその役員もしくは使用人は（役職員は）、金融商品取引契約について、顧客もしく・・・
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金融商品取引法・９・問題集７（行為規制・過当な引受け競争の禁止）
【練習問題】 ・金融商品取引業者が、引受けに関する自己の取引上の地位を維持し又は有利ならしめるため、著しく不適・・・
金融商品取引法・９・問題集６（行為規制・回転売買の禁止）
【練習問題】 ・金融商品取引業者は、あらかじめ顧客の注文内容を確認することなく頻繁に売買等を行うこと（回転売買・・・
金融商品取引法・９・問題集５（行為規制・名義貸しの禁止）
【練習問題】 ・金融商品取引業者は、自己の名義をもって他人に金融商品取引業を行わせるのは禁止されている。・・・・・・
金融商品取引法・９・問題集３（行為規制・顧客資産の分別保管）
【練習問題】 ・金融商品取引業者は、顧客資産が適切かつ円滑に返還されるよう、顧客から預託を受けた有価証券及び金・・・
金融商品取引法・９・問題集２（行為規制・社債管理者になること等の禁止）
【練習問題】 ・金融商品取引業者は、社債管理者になることはできないが、担保付社債信託契約の受託会社になることは・・・
金融商品取引法・９・問題集１（行為規制・最良執行義務）
【練習問題】 ・金融商品取引業者は、最良執行方針を公表しなければならず、最良執行方針にしたがって有価証券取引に・・・
金融商品取引法・７・問題集１（５％ルール）
【練習問題】 ・株券等の大量保有の状況に関する開示報告制度（５％ルール）の対象となる株券等の範囲に、新株のほか・・・
金融商品取引法・４・問題集２（流通市場における企業内開示制度）
【練習問題】 ・上場会社等は、事業年度ごとに当該事業年度経過後３か月以内に、所定の事項を記載した有価証券報告書・・・
