【練習問題】 ・金融商品取引業者は、あらかじめ顧客の同意を得ずに、当該顧客の計算により有価証券の売買その他の取・・・
「行為規制」タグの記事一覧（2 / 3ページ目）
金融商品取引法・１０・問題集１（行為規制・フロントランニングの禁止）
【練習問題】 ・顧客から有価証券の買付けの委託等を受けて、その委託売買を成立させる前に、自己の計算で、同一銘柄・・・
金融商品取引法・９・問題集１１（行為規制・インサイダー取引注文の受託の禁止）
【練習問題】 ・金融商品取引業者又はその役職員は、顧客の取引がインサイダー取引であることを知りながら、あるいは・・・
金融商品取引法・９・問題集１０（行為規制・法人関係情報の提供による勧誘の禁止）
【練習問題】 ・有価証券の売買その他の取引等において、顧客に対して、当該有価証券の発行者の未発表の法人関係情報・・・
金融商品取引法・９・問題集４（行為規制・担保（貸付）同意書の徴求）
【練習問題】 ・顧客の計算で、金融商品取引業者等が占有している有価証券や顧客から預託を受けた有価証券を担保に供・・・
金融商品取引法・９・問題集９（行為規制・大量推奨販売の禁止）
【練習問題】 ・金融商品取引業者等又はその役員若しくは使用人が、特定少数の銘柄の有価証券を不特定多数の顧客に対・・・
金融商品取引法・９・問題集８（行為規制・特別の利益提供の禁止）
【練習問題】 ・金融商品取引業者又はその役員もしくは使用人は（役職員は）、金融商品取引契約について、顧客もしく・・・
金融商品取引法・９・問題集７（行為規制・過当な引受け競争の禁止）
【練習問題】 ・金融商品取引業者が、引受けに関する自己の取引上の地位を維持し又は有利ならしめるため、著しく不適・・・
金融商品取引法・９・問題集６（行為規制・回転売買の禁止）
【練習問題】 ・金融商品取引業者は、あらかじめ顧客の注文内容を確認することなく頻繁に売買等を行うこと（回転売買・・・
金融商品取引法・９・問題集５（行為規制・名義貸しの禁止）
【練習問題】 ・金融商品取引業者は、自己の名義をもって他人に金融商品取引業を行わせるのは禁止されている。・・・・・・
